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　　4月2日，广东证监局发布公告，对广东昆辰私募证券投资基金惩处有限公司（以下简称“昆辰私募”）接收责令改正，对公司总司理陈挺接收出具警示函的行政监管规范。

　　公告透露，昆辰私募在开展私募投资基金惩处业务行径本领，存在以下违法问题：

　　一是从事与私募基金无关的业务；

　　二是未按照法例制定合理的私募基金风险评级轨制对私募基金进行风险等第分辩；

　　三是未妥善保存私募基金投资方案贵寓。

　　上述步履违犯了《私募投资基金监督惩处暂行倡导》（证监会令第105号，以下简称《私募倡导》）第二十三条第九项和第二十六条、《证券期货投资者稳当性惩处倡导》（证监会令第130号，经证监会令第177号、第202号修正，以下简称《稳当性倡导》）第十六条第一款、《对于加强私募投资基金监管的多少法例》（证监会公告〔2020〕71号）第四条的法例。

　　陈挺四肢广东昆辰法定代表东说念主、总司理，未能勤勉尽职，对公司上述违法步履负有主要包袱。此外，陈挺还存在隔断勾搭监督检查、访问的步履，违犯了《私募投资基金监督惩处条例》（国令第762号，以下简称《私募条例》）第四十一条第二款的法例。

　　基于上述违法步履，字据《私募条例》第四十条第二款、《私募倡导》第三十三条和《稳当性倡导》第三十七条的法例，广东证监局决定对昆辰私募接收责令改正，对公司总司理陈挺接收出具警示函的行政监管规范。

　　公开贵寓透露，昆辰私募缔造于2012年1月欧洲杯体育，总部位于广州，主要谋略业务包括私募证券投资基金惩处做事。

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